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【抜粋・対訳】FATF勧告(2018.10) The FATF Recommendations

f:id:niwatako:20181119023329p:plain Documents - Financial Action Task Force (FATF)

2018年10月付のThe FATF Recommendationsから Virtual Assetsに関する部分を抜粋して対訳を付けました。

THE FATF RECOMMENDATIONS

FATF 勧告

Recommendations

15. New technologies

Countries and financial institutions should identify and assess the money laundering or terrorist financing risks that may arise in relation to (a) the development of new products and new business practices, including new delivery mechanisms, and (b) the use of new or developing technologies for both new and pre-existing products.

国と金融機関は、(a)新しいデリバリー(受け渡し?)メカニズムを含む、新しい商品や業務の開発、(b)既存または新規のプロダクトへの新規または発展途上の技術の利用、に関連して発生しうるマネーロンダリングやテロ資金のリスクについて、特定し見積もるべきである。


In the case of financial institutions, such a risk assessment should take place prior to the launch of the new products, business practices or the use of new or developing technologies.

金融機関の場合、このようなリスクの見積もりは、新しい商品や業務の開始、あるいは新規または発展途上の技術の使用に、先立って行われるべきです。


They should take appropriate measures to manage and mitigate those risks.

彼らはこれらのリスクを管理し緩和するために適切な処置を講じるべきです。


To manage and mitigate the risks emerging from virtual assets, countries should ensure that virtual asset service providers are regulated for AML/CFT purposes, and licensed or registered and subject to effective systems for monitoring and ensuring compliance with the relevant measures called for in the FATF Recommendations.

仮想資産から発生しているリスクを管理および緩和するために、各国は仮想資産サービス提供者が、AML/CFTのために規制され、認可または登録され、監視のための効果的なシステムに従い、FATF勧告で要求されている関連処置に従うようにすべきです。

GENERAL GLOSSARY

Terms Definitions
Virtual Asset A virtual asset is a digital representation of value that can be digitally traded, or transferred, and can be used for payment or investment purposes. Virtual assets do not include digital representations of fiat currencies, securities and other financial assets that are already covered elsewhere in the FATF Recommendations.
仮想資産 仮想資産とは、電子的に交換または移転可能であり、支払いまたは投資目的で使用できる電子的な価値の表現です。仮想資産には、FATF勧告の他の場所ですでにカバーされている、法定通貨、有価証券、そのほか金融資産の電子的な表現については含まれません。
Terms Definitions
Virtual Asset Service Providers
Virtual asset service provider means any natural or legal person who is not covered elsewhere under the Recommendations, and as a business conducts one or more of the following activities or operations for or on behalf of another natural or legal person:
  1. exchange between virtual assets and fiat currencies;
  2. exchange between one or more forms of virtual assets;
  3. transfer(※63) of virtual assets;
  4. safekeeping and/or administration of virtual assets or instruments enabling control over virtual assets; and
  5. participation in and provision of financial services related to an issuer’s offer and/or sale of a virtual asset.
仮想資産サービス提供者 仮想資産サービス提供者は、勧告の他の場所でカバーされていない、以下の1つまたは複数の活動または業務を、個人または法人のためにあるいはその代理で、事業として行う個人または法人を意味する。
  1. 仮想資産と法定通貨を交換する
  2. 1つまたは複数の仮想資産を交換する
  3. 仮想資産を移転する
  4. 仮想資産、あるいは仮想通貨の管理を可能にする機器の、保管および/または管理
  5. 発行者のオファーに関連する金融サービスおよび/あるいは仮想資産の売出しの参加および提供

※63: In this context of virtual assets, transfer means to conduct a transaction on behalf of another natural or legal person that moves a virtual asset from one virtual asset address or account to another.

※63: この仮想通貨のコンテキストでは、移転とは、個人または法人に代わって、ある仮想資産アドレスまたはアカウントからもう一方へ仮想資産を移す取引を行うことである。

ANNEX II: INFORMATION ON UPDATES MADE TO THE FATF RECOMMENDATIONS

Date Type of amendments Sections subject to amendments
Oct 2018 Revision of Recommendation 15 and addition of two new definitions in the Glossary  Revision of R.15 and addition of new definitions “virtual asset” and “virtual asset service provider” in order to clarify how AML/CFT requirements apply in the context of virtual assets.
2018/10 Recommendation 15 の修正と、用語集へ2つの定義の追加 R.15の修正と、仮想資産の文脈でAML/CFTの要件がどのように適用されるかを明確にするため、"virtual asset" と "virtual asset service provider" の2つの定義を追加。